【每日一练】证券市场基本法律法规（最新发布）(4)

答案

A，Ⅱ. Ⅲ

D，Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考点

违规披露、不披露重要信息犯罪

分值

1 分

C

根据《刑法》第161条的规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故本题选C选项。

73，客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（　　）条件。Ⅰ．在交易所上市交易满3个月Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理Ⅳ．股东人数不少于1000人

答案

B，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

考点

标的证券、保证金和担保物的管理规定

分值

1 分

A

Ⅳ选项错误。应为股东人数不少于4000人。故本题选A选项。

74，证券公司应当向客户如实披露其（　　）等情况。Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．管理能力Ⅲ．业绩Ⅳ．公司规模

答案

考点

资产管理业务禁止行为的规定

分值

1 分

C

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险。证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。故本题选C选项。

75，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．由协会责令改正Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

答案

A，Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

B，Ⅰ.Ⅲ

D，Ⅱ. Ⅳ

考点

从业人员监督管理的相关规定

分值

1 分

C

根据《证券业从业人员资格管理办法》第24条的规定，证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。故本题选C选项。