【每日一练】证券市场基本法律法规（最新发布）(2)

蚂蚁考呗网 [ 2021-04-03 ] 点击次数：【大中小】

证券公司自营买卖的对象主要有3类：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象；（2）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券：政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券；（3）依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。故本题选D选项。

66，设立股份有限公司必须具备的条件有（　　）。Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所

答案

考点

公司经营的原则

分值

1 分

根据《公司法》第76条的规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：①发起人符合法定人数；②有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；③股份发行、筹办事项符合法律规定；④发起人制订公司章程．采用募集方式设立的经创立大会通过；⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；⑥有公司住所。

67，未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（　　）。Ⅰ．责令停止发行Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

答案

C，Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ

考点

擅自公开或变相公开发行证券犯罪

分值

1 分

根据《证券法》第188条的规定：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故本题选D选项。

68，证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（　　）。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司注册地中国证监会派出机构Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国证监会

答案

D，Ⅱ.Ⅳ

考点

证券公司开展资产管理业务的基本原则要求

分值

1 分