【每日一练】证券市场基本法律法规（最新发布）

答案

考点

融资融券业务所形成的债券担保的有关规定

分值

1 分

B

交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。故本题选B选项。

62，证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行

答案

A，Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B，Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

考点

分值

1 分

C

《证券公司证券自营业务指引》第十三条规定，证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。故本题选C选项。

63，某有限责任公司股东会决定解散该公司，该公司下列行为不符合法律规定的有（　　）。Ⅰ．股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议Ⅱ．清算组成立15日后，将公司解散一事通知了全体债权人Ⅲ．在清理公司财产过程中，清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿Ⅳ．清算组经职代会同意，决定清偿债务前将公司办公家具分给股东

答案

考点

证券公司账户管理的规定

分值

1 分

D

I选项说法正确。有限责任公司的清算组由股东组成。Ⅱ选项说法错误。清算组应当自成立之日起10日内通知债权人。Ⅲ选项说法错误。清算组发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。Ⅳ选项说法错误。公司财产在未按规定清偿债务前，不得分配给股东。故本题选D选项。

64，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（　　）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平

答案

A，Ⅱ.Ⅲ

B，Ⅰ. Ⅳ

D，Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

考点

证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念

分值

1 分

C

根据《发布证券研究报告执业规范》第2条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告。应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。故本题选C选项。

65，下列属于证券自营买卖的对象的有（　　）。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

答案

考点

证券自营业务的含义及投资范围

分值

1 分

D