2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》最新真题答案（一）(3)

C．证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
50．下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（　　）。
A．由注册会计师提供的验资报告
B．年检申请报告
C．机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D．业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（　　）。
Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2．下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（　　）。
Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
3．下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（　　）。
Ⅰ．不符合申请投资主办人注册规定的条件
Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅲ．未通过证券从业人员年检
Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
4．下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（　　）。
Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产
Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
5．下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（　　）。
Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
Ⅲ．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
Ⅳ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
6．下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（　　）。
Ⅰ．证券交易所的从业人员 Ⅱ．期货经纪公司的从业人员
Ⅲ．证券业协会的工作人员 Ⅳ．证券、期货监督管理部门的工作人员
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7．下列选项中，属于账户管理内容的有（　　）。
Ⅰ．证券账户的合并、挂失补办
Ⅱ．账户的开立、信息变更、注销
Ⅲ．账户信息比对与报送
Ⅳ．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8．下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（　　）。
Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ．证券的存管和过户
Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记
Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9．下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（　　）。
Ⅰ．内幕交易 Ⅱ．操纵证券交易价格
Ⅲ．传播虚假信息 Ⅳ．证券欺诈
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10．下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（　　）。
Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
Ⅲ．建立健全客户账户管理制度
Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
11．下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（　　）。
Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
Ⅱ．本罪的主体主要是单位
Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
Ⅳ．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
12．下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（　　）。
Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款