2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》最新真题答案（一）(5)

Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识
Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26．下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（　　）。
Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
27．下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（　　）。
Ⅰ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
Ⅱ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅲ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
Ⅳ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
28．下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　　）。
Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
29．隐匿或者故意销毁依法应保存的（　　），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
Ⅰ．会计凭证 Ⅱ．财务报表
Ⅲ．会计账薄 Ⅳ．财务会计报表
A．．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
30．下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（　　）。
Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．证券公司的控股股东
Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
Ⅳ．证券公司的董事
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
31．财务与会计人员禁止从事（　　）。
Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
32．参与转融通业务应当遵循的原则有（　　）。
Ⅰ．平等Ⅱ．自愿
Ⅲ．公平 Ⅳ．诚实信用
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
33．操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。
Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的
Ⅲ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的
Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
34．诚信信息查询记录包括（　　）。
Ⅰ．查询者 Ⅱ．查询对象
Ⅲ．查询原因 Ⅳ．查询时间
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
35．诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。
Ⅰ．准确 Ⅱ．真实
Ⅲ．公正 Ⅳ．规范
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
36．在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况
Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
37．证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（　　）在营业场所的显著位置予以公示。
Ⅰ．收费相关法规 Ⅱ．客户相关资料
Ⅲ．收费项目 Ⅳ．收费标准
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
38．下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（　　）。
Ⅰ．被实行特别处理和被暂停上市的A股 Ⅱ．基金
Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
39．在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。
Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理
Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时问短、不了解情况
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
40．在证券自营业务中，不得（　　）。
Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅱ．以他人名义开立自营账户
Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ．超比例持仓或操纵市场