2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》最新真题答案（一）(2)

A．证券账户管理
B．证券委托买卖
C．证券业务监督
D．证券运营管理
26．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。
A．3万元以上30万元以下
B．3万元以上60万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．30万元以上60万元以下
27．个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（　　）。
A．具备2年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D．未负有数额较大到期未清偿的债务
28．下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（　　）。
A．注册资本最低额为人民币l000万元 8．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
C．有符合法律、行政法规规定的公司章程
D．有健全的风险管理和内部控制制度
29．公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（　　）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）万元。
A．3000；6000
B．3000；5000
C．2000；6000
D．2000；5000
30．公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（　　）。
A．5000万元
B．8000万元
C．1亿元
D．2亿元
31．下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（　　）。
A．发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B．发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C．发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
32．非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。
A．50
B．100
C．150
D．200
33．下列关于分公司的说法中，错误的是（　　）。
A．业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B．不具有法人资格
C．可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D．承担法律后果
34．下列不属于公司高级管理人员的是（　　）。
A．经理
B．副经理
C．财务负责人
D．股东
35．根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（　　）万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
36．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（　　）机制。
A．监督
B．管理
C．制衡
D．审核
37．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（　　）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A．5
B．10
C．15
D．30
38．在融资融券业务的账户体系中，（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A．信用交易证券交收账户
B．信用交易资金交收账户
C．融资专用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
39．在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（　　）个。
A．30
B．40
C．50
D．60
40．在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。
A．1
B．2
C．3
D．5
41．行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（　　）个月。
A．3
B．6
C．12
D．24
42．证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。
A．25％
B．30％
C．35％
D．40％
43．国务院证券监督管理机构和（　　）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A．中国人民银行
B．地方人民政府
C．国务院银行监督管理机构
D．国务院保险监督管理机构
44．收购要约的期限为（　　）。
A．30～45日
B．30～60日
C．30～75日
D．60～90日
45．上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（　　）的。应当由股东大会做出决}义。
A．1／3
B．2／3
C．30％
D．50％
46．收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
47．根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　）作出决议。
A．上市公司股东大会
B．上市公司董事会
C．上市公司监事会
D．中国证监会
48．下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。
A．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B．证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C．证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D．证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
49．下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（　　）。
A．证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
B．证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易证券交收账户