《证券市场基本法律法规》
一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
2．《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。
A．必须多于2人
B．不得少于2人
C．必须多于3人
D．不得少于3人
3．下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
A．申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B．申淆公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C．申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D．申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
4．个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）。
A．申请报告
B．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C．证券业执业证书
D．工作情况说明
5．按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。
A．董事会
B．司法机关
C．所在机构的高级管理人员
D．中国证监会或者中国证券业协会
6．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（ ）年。
A．10
B．15
C．20
D．25
7．收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（ ）进行收购。
A．定额
B．股份
C．比例
D．约定数额
8．下列不属于出资证明书必须记载的事项是（ ）。
A．公司章程
B．公司注册资本
C．出资证明书编号
D．股东的出资日期
9．下列哪一项不属于资本市场的功能?（ ）
A．筹资一投资功能
B．资本定价功能
C．调控经济功能
D．资本配置功能
10．下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。
A．保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B．未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C．保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D．保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
11．股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。
A．公平
B．公正
C．公开
D．同股同价
12．股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A．30％
B．50％
C．70％
D．90％
13．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A．2
B．5
C．10
D．15
14．基金份额持有人的权利不包括（ ）。
A．参与分配清算后的剩余财产
B．分享基金财产收益
C．按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D．查阅或复制公开披露的基金信息资料
15．下列不属于基金托管人义务的是（ ）。
A．保管基金资产
B．保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C．保存基金的会计账册、记录l5年以上
D．执行基金管理人的投资指令
16．证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A．周
B．月
C．季度
D．年
17．证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A．1
B．2
C．3
D．5
18．证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期问，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
A．1
B．2
C．3
D．4
19．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。
A．1
B．3
C．5
D．10
20．证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．3
C．5
D．7
21．在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（ ）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券公司业务范围审批暂行规定》
C．《证券公司治理准则》
D．《证券公司风险控制指标管理办法》
22．有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。
A．合规负责人
B．合规部
C．证券安全监管负责人
D．监事会
23．诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（ ）年。
A．2
B．3
C．5
D．10
24．证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（ ）以上。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
25．（ ）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
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