2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》最新真题答案（二）

全国证券从业人员资格考试最新真题(二)
《证券市场基本法律法规》
一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．按运作方式不同，证券投资基金可分为（　　）。
A．债券基金、股票基金与货币市场基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．成长型基金与收入型基金
D．契约型基金与公司型基金
2．中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（　　）年检查一次。
A．1
B．2
C．3
D．4
3．基金管理人的权利不包括（　　）。
A．运作和管理基金资产
B．保管基金资产
C．代表基金行使股东权利
D．获取基金管理人报酬
4．保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（　　）。
A．证券业执业证书
B．保荐代表人的任职机构、职务
C．保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D．新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
5．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（　　）年内不受理其执业证书申请。
A．2
B．3
C．4
D．5
6．下列不属于操纵市场行为的是（　　）。
A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
7．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经( )批准。
A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
8．根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（　　）。
A．40％
B．50％
C．60％
D．80％
9．下列属于基金销售机构的是（　　）。
A．中国人民银行
B．证券交易所
C．证券投资咨询机构
D．中国证券业协会
10．证券自营业务的清算应当由（　　）指定专人完成。
A．公司专门负责结算托管的部门
B．债券交易所
C．证监会
D．中国证券登记结算有限责任公司
11．取得证券业从业资格的人员，如果属于（　　）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A．未被机构聘用
B．存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C．被中国证监会认定为证券市场禁入者
D．5年前受过轻微的刑事处罚
12．我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（　　）。
A．禁止分析师向投行部门报告
B．禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
C．禁止投行部门审查研究报告及其观点
D．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
13．（　　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A．基本信息
B．奖励信息
C．警示信息
D．收入情况信息
14．下列不属于证券自营业务特点的是（　　）。
A．风险性
B．收益性
C．保密性
D．安全性
15．下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（　　）。
A．申请人填写“股份非交易过户申请表”
B．申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．申请人提交继承人身份证原件及复印件
D．申请人填写“股份非交易过户登记表”
16．能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（　　）。
A．逐日盯市制度
B．风险预警制度
C．防火墙制度
D．保证金制度
17．在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息效力期限为（　　）年。
A．1
B．3
C．5
D．10
18．向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。
A．证券分析师
B．证券咨询室
C．理财师
D．证券投资顾问
19．客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（　　）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
20．（　　）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保证券账户
D．客户信用交易担保资金账户
21．下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的是（　　）。
A．公司有重大违法行为，经查实后果严重的
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C．公司最近2年连续亏损
D．公司解散
22．证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（　　）进行执业注册。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证监会派出机构
D．证券公司
23．银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（　　）罚金。
A．一万元以上五万元以下
B．两万元以上二十万元以下
C．五万元以上十万元以下
D．十万元以上二十万元以下
24．（　　）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A．上市公司
B．证券公司
C．证券交易所