2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》最新真题答案（二）(5)

Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
31．证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（　　）。
Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
32．证券交易所的监管职能包括（　　）。
Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理
Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
33．证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（　　）。
Ⅰ．公司最近2年连续亏损
Ⅱ．公司有重大违法行为
Ⅲ．公司最近3年连续亏损
Ⅳ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
34．证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（　　）。
Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
35．证券金融公司进行（　　）操作时，应当经证监会批准。
Ⅰ．变更公司名称Ⅱ．增加注册资本
Ⅲ．制定公司章程Ⅳ．签订业务合同
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
36．中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（　　）的原则。
Ⅰ．公开Ⅱ．公平
Ⅲ．公正Ⅳ．平等
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
37．中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（　　）。
Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息
Ⅲ．处罚处分信息Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
38．中国证券业协会的自律管理职能包括（　　）。
Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
Ⅱ．对会员单位的自律管理
Ⅲ．对从业人员的自律管理
Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
39．主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查．对有下列（　　）情形之一的询价对象，不得配售股票。
Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价
Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反减信原则的情形
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
40．下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（　　）。
Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容
Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
41．证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（　　）。
Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明
Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42．证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（　　）。
Ⅰ．责令停止承销或者代理买卖
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以3万元以上30万元以下的罚款
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
43．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（　　）。
Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ．违约责任
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
44．证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（　　）。
Ⅰ．管理制度Ⅱ．内部隔离制度
Ⅲ．尽职调查制度Ⅳ．询问制度
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
45．证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（　　）。
Ⅰ．介绍业务的范围Ⅱ．介绍业务对接规则
Ⅲ．执行期货保证金扣缴制度的措施Ⅳ．客户投诉的接待处理方式
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
46．构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。
Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员
Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ