2017证券从业资格机考押题（五） 金融市场基础知识(8)

Ⅲ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
Ⅳ．证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
23．下列关于风险与暴露的说法中，正确的是(ⅠⅢ)。
Ⅰ.风险与暴露如影随形，紧密结合
Ⅱ．暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态
Ⅲ．风险是一种可能性
Ⅳ．没有风险暴露就没有风险
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅠⅠⅠ
D．ⅠⅡⅣ
24．证券市场的发展阶段有(ⅠⅢ)。
Ⅰ.萌芽阶段
Ⅱ．初步发展阶段
Ⅲ．停滞阶段
Ⅳ．加速发展阶段
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．Ⅱ Ⅲ
D．ⅠⅡⅣ
25．下列关于公司型基金的描述中，正确的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金
Ⅱ．根据投资公司章程营运资金
Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本
Ⅳ．它是具有独立法人地位的股份投资公司
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
26．下列哪些属于证券投资者的特点?(ⅠⅢ)
Ⅰ．分散性
Ⅱ．流动性
Ⅲ．投资的目的性
Ⅳ．市场的支撑性
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
27．证券市场较为重要的结构有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．层次结构
Ⅱ．品种结构
Ⅲ．交易场所结构
Ⅳ．交易时间结构
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ Ⅳ
28．下列属于证券投资基金运作费的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ.上市年费
Ⅱ．持有人大会费
Ⅲ. 分红手续费
Ⅳ．信息披露费
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ Ⅳ
29．下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况
Ⅱ．受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况
Ⅲ．受到地方证券业协会表彰、奖励的情况
Ⅳ．受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
A．Ⅰ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ Ⅳ
30．中小企业板块总体设计的“独立内容”指的是(ⅠⅢ)。
Ⅰ．运行独立
Ⅱ．监察独立
Ⅲ．代码独立
Ⅳ．指数独立
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
31．下列关于证券服务机构法律责任的叙述中，正确的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
Ⅱ．在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责
Ⅲ．服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
Ⅳ．服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
32．下列关于证券公司借人次级债务的说法中，正确的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
Ⅱ．长期次级债务可以按一定比例计人净资本
Ⅲ．短期次级债务可以按一定比例计入净资本
Ⅳ．在清偿顺序中。次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
33．下列关于证券公司债券的说法中，正确的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．证券公司债券发行必须报经中国证监会批准
Ⅱ．未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行
Ⅲ．证券公司债券经批准可以定向发行
Ⅳ．定向发行的债券也可以公开发行
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
34．下列关于证券交易所佣金标准的说法中，正确的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
Ⅱ．B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度
Ⅱ．A股按成交金额的0．3％收取佣金
Ⅳ．B股每笔交易佣金最低收l美元或5港元
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
35．下列关于证券市场融资活动的说法中，正确的是(ⅠⅢ)。
Ⅰ.证券融资是一种间接融资
Ⅱ．证券融资是一种强市场性的金融活动
Ⅲ．证券融资是一种中短期融资
Ⅳ．证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅣ
36．衡量物价稳定与否，从各国的情况看，通常使用的指标有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．国民生产总值平均指数
Ⅱ．消费物价指数
Ⅲ．批发物价指数
Ⅳ．恩格尔系数
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
37．宏观经济对股票价格影响的特点有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．波及范围广
Ⅱ．干扰程度深
Ⅲ．作用机制复杂
Ⅳ．导致股价波动幅度较大
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
38．忽视投资适当性原则的主要原因在于(ⅠⅢ)。
Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ
39．回购交易是质押贷款的一种方式，一般分为(ⅠⅢ)。
Ⅰ．国债回购交易
Ⅱ．债券回购交易
Ⅲ．质押式回购
Ⅳ．证券回购交易
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅣ
D．1ⅡⅢ
40．会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括(ⅠⅢ)。
Ⅰ．依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好
Ⅱ．上一年度审计业务收人不少于人民币500万元
Ⅲ．注册会计师不少于55人