2017证券从业资格机考押题（五） 金融市场基础知识(5)

Ⅲ．取得注册会计师证书5年以上
Ⅳ．不超过65周岁
A. ⅠⅡ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ
47．根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有( )。
Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0％
Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ
48. 根据《我国企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。
Ⅰ．互换和期权
Ⅱ．投资合同
Ⅲ．期货合同
Ⅳ．远期合同
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
C．ⅠⅡⅣ
D. ⅠⅢ Ⅳ
49．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。Ⅰ．息票累积债券
Ⅱ．附息债券
Ⅲ．贴现债券
Ⅳ．实物债券
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
50．股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。
Ⅰ．资产收益权
Ⅱ．对公司财产的直接支配处理
Ⅲ．重大决策权
Ⅳ．选择管理者权
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
全国证券从业人员资格考试上机题库(二)
《金融市场基础知识》
一、单项选择题(共50题，每小题1分．共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．我国现行的首次公开发行股票的定价方式是(ⅠⅢ)。
A．协商定价方式
B．询价方式
C．上网竟价方式
D．市价折扣方式
2．以公开招标方式发行国债．需要对投标标位变动幅度进行限定，以利率或利差招标时，标位变动幅度为(ⅠⅢ)。
A．0．01％
B．0．1％
C．0．02％
D．0．05％
3．我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为(ⅠⅢ)年。
A．8
B．10
C．12
D．20
4．我国证券公司的设立实行(ⅠⅢ)。
A．报备制
B．审批制
C．注册制
D．备案制
5．无记名股票与记名股票的差别主要表现在(ⅠⅢ)。
A．股票名称不同
B．股票编号不同
C．股票的记载方式不同
D．股东权利不同
6．证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行(ⅠⅢ)。
A．集中管理
B．第三方存管
C．有效控制
D．统一存管
7．证券公司申请在全国范围内设立营业部时，应当符合的额外条件不包括(ⅠⅢ)。
A．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
B．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第l名
C．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D．最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)
8．证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币(ⅠⅢ)的集合资产管理业务。
A．10亿元
B．5000万元
C．100万元
D．5亿元
9．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立(ⅠⅢ)的方式。
A．信贷
B．储蓄
C．股票
D．信托
10．证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行(ⅠⅢ)披露。
A．基本信息公开
B．财务信息公开
C．基本信息公示和财务信息公开
D．所有内部信息公开
11．在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以(ⅠⅢ)等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员Ⅰ支付并委托基金公司管理的(ⅠⅢ)。
A．社会保障税；社会保险基金
B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金
D．社会保险基金；企业年金
12．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过(ⅠⅢ)个交易日。
A．5
B．10
C．15
D．30
13．在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以(ⅠⅢ)为第一优先原则。
A．时间优先
B．价格优先
C．数量优先
D．客户优先
14．在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由(ⅠⅢ)转报。
A．国家发改委
B．行业管理部门
C．省发展改革部门
D．计划单列市发展改革部门
15．在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告(ⅠⅢ)次跟踪评级报告。
A．1
B．2
C．3
D．5
16．小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(ⅠⅢ)增大。
A．流动性
B．期限性
C．风险性
D．收益性
17．信托市场的主体是(ⅠⅢ)。
A．信托投资活动
B．信托产品
C．信托当事人
D．信托关系人
18．信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中(ⅠⅢ)的具体要求和反映。
A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．依法监管原则
19．一般来讲，政府债券与公司债券相比，(ⅠⅢ)。
A．公司债券风险大，收益低
B．公司债券风险小，收益高
C．政府债券风险大，收益高
D．政府债券风险小，收益稳定
20．上海证券交易所的运作系统不包括(ⅠⅢ)。
A．综合协议交易平台
B．集中竞价交易系统
C．大宗交易系统
D．固定收益证券综合电子平台
21．下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(ⅠⅢ)。
A．信息披露的监管
B．公司治理监管
C．并购重组的监管
D．内幕交易行为的监管
22．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按(ⅠⅢ)的分类。