2017证券从业资格机考押题（五） 金融市场基础知识(9)

Ⅳ．有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅡⅢ
41．从数量角度看，证券买卖委托包括(ⅠⅢ)。
Ⅰ．市价委托
Ⅱ．限价委托
Ⅲ．整数委托
Ⅳ．零数委托
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
42．从投资者的角度看，纽约证券交易市场的投资人都是(ⅠⅢ)。
Ⅰ．风险规避者
Ⅱ．风险中立者
Ⅲ．风险偏好者
Ⅳ．风险激进者
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
43．存款准备金的类别一般分为(ⅠⅢ)。
Ⅰ．活期存款准备金
Ⅱ．定期存款准备金
Ⅲ．超额准备金
Ⅳ．储蓄存款准备金
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
44．当出现(ⅠⅢ)情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格
Ⅱ．被基金份额持有人大会解任
Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ．被基金管理人解任
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
45．道·琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于(ⅠⅢ)。
Ⅰ．该指数历史悠久
Ⅱ．采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
Ⅲ．指数由《纽约日报》及时而详尽报道
Ⅳ．不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
46．沪深300指数成分股涵盖的行业包括(ⅠⅢ)。
Ⅰ．原材料
Ⅱ．金融
Ⅲ．健康护理
Ⅳ．公共事业
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
47．普通股票股东的义务有(ⅠⅢ)。
Ⅰ.遵守公司章程
Ⅱ．依法行使股东权利
Ⅲ．不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
Ⅳ．必须亲自参加股东大会
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．上ⅡⅢ Ⅳ
48．普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括(ⅠⅢ)。
Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本
Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本
Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
49．契约型基金与公司型基金的区别有(ⅠⅢ)。
Ⅰ.资金性质不同
Ⅱ．投资者的地位不同
Ⅲ．基金的营运依据不同
Ⅳ．发行规模不同
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．1ⅡⅢ Ⅳ
50．全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以(ⅠⅢ)等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。
Ⅰ.全球的风险管理体系
Ⅱ．全面的风险管理范围
Ⅲ．全新的风险管理方法
Ⅳ．全员的风险管理文化
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
全国证券从业人员资格考试上机题库(三)
《金融市场基础知识》
一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和l0元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币(   )万元。
A．2200
B．2250
C．2300
D. 2350
2．间接融资的特点不包括(   )。
A．问接性
B．相对的集中性
C．全部具有可逆性
D．信誉的差异性较大
3．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按(   )划分的。
A．委托订单的数量
B．买卖证券的方向
C．委托价格限制
D．委托时效限制
4．交易者之所以买人看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会(   )。
A．难以判断
B．不变
C．下跌
D．上涨
5．结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品．前者通常可以在(   )交易。
A．交易所
B．证券公司
C．基金公司
D．商业银行
6．发行短期融资券，注册会议由(   )名注册委员会委员参加。
A．3
B．5
C．7
D．10
7．发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(   )。
A．资本公积
B．股本
C．盈余公积
D．留存收益
8．风险控制指标体系和风险监管制度的核心是(   )。
A．净资本
B．固定资本
C．流动资本
D．注册资本
9．封闭式基金的固定存续期通常(   )。
A．无固定期限
B．在5年以上
C．在15年以上
D．在半年以上
10．负责提升证券化产品信用等级的机构是(   )。
A．资金和资产存管机构
B．特定目的机构
C．信用评级机构
D．信用增级机构
11．从资本市场的发展历程来看，(   )是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A．保护投资者利益
B．证券经营机构的不断壮大
C．保证证券交易价格的稳定
D．保证证券发行人能够筹集到所需资金
12．代办股份转让系统即俗称的(   )。
A．主板市场
B．创业板市场
C．二板市场
D．三板市场
13．代办股份转让系统由(   )负责自律性管理。
A．证券登记结算公司
B．证券投资者保护基金
C．中国证监会
D．中国证券业协会
14．代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额(   )以上的基金份额持有人有权自行召集。
A．20％
B．5％
C．10％
D．50％
15．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的(   )。