2017证券从业资格机考押题（五） 金融市场基础知识(6)

A．发行方式
B．嵌入式衍生产品
C．收益保障性
D．联结的基础产品
23．下列关于地方政府债券的说法中，正确的是(ⅠⅢ)。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决f临时经费不足而发行的债券
C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体Ⅰ程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”
24．下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是(ⅠⅢ)。
A．两者均不包含
B．两者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含
25．下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是(ⅠⅢ)。
A．股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元
B．所筹资金用途符合国家产业政策
C．最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息
D．最近3年没有重大违法违规行为
26．我国金融业的四大支柱不包括(ⅠⅢ)。
A．信托
B．银行
C．保险
D．债券
27．证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由(ⅠⅢ)举证其无过错。
A．证券投资者
B．发行人
C．上市公司
D．证券服务机构
28．我国目前的汇率制度是(ⅠⅢ)。
A．弹性汇率制
B．钉住汇率制
C．联合浮动制度
D．有管理的浮动汇率制度
29．我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是(ⅠⅢ)。
A．发行量加权股价指数
B．金融股发行量加权股价指数
C．电子股发行量加权股价指数
D．产业分类股价指数
30．我国通常把金融机构发行的债券定义为(ⅠⅢ)。
A．公司证券
B．金融债券
C．公司股票
D．公司基金
31．优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为(ⅠⅢ)。
A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
32．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的(ⅠⅢ)。
A．所有权
B．债权
C．索取权
D．管理权
33．由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于(ⅠⅢ)。
A．道德风险
B．管理能力风险
C．技术风险
D．市场风险
34．投资者参与证券交易、承担投资风险是以(ⅠⅢ)为前提的。
A．活跃市场
B．获取收益
C．加强监管
D．遵守法律
35．由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且(ⅠⅢ)。
A．流动性高
B．交易安全
C．灵活性高
D．收益性高
36．下列中不属于影响债券利率因素的是(ⅠⅢ)。
A．筹资者的资信
B．债券票面金额
C．债券期限长短
D．借贷资金市场利率水平
37．(ⅠⅢ)是可转换股市债券最主要的金融特征。
A．附有转股权
B．债权性
C．双重选择权
D．股权性
38．下列属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品是(ⅠⅢ)。
A．基于互换的结构化产品
B．私募结构化产品
C．保证最低收益型产品
D．利率联结型产品
39．沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过(ⅠⅢ)。
A．8％
B．9％
C．10％
D．11％
40．下列属于投资适当性要求的是(ⅠⅢ)。
A．特定的投资者购买恰当的产品
B．适合的投资者购买低风险的产品
C．适合的投资者购买恰当的产品
D．特定的投资者购买低风险的产品
41．可转换优先股票可以转换成为普通股票和(ⅠⅢ)。
A．另一种优先股票
B．公众股票
C．国家股票
D．流通股票
42．可转换债券通常可以转换成(ⅠⅢ)。
A．担保债券
B．抵押债券
C．优先股票
D．普通股票
43．客户发出委托指令的形式不能是(ⅠⅢ)。
A．网上委托
B．当面口头委托
C．电话自动委托
D．传真委托
44．两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为(ⅠⅢ)。
A．金融期权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
45．流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为(ⅠⅢ)。
A．主板
B．二板
C．中小板
D．创业板
46．甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10．50元，时间为13：20；乙的卖出价为10．80元，时间为13：35；丙的卖出价为10．65元，时间为13：30；丁的卖出价为10．80元，时间为13：40。那么这四位投资者交易的先后顺序为(ⅠⅢ)。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
47．假设存款准备金率为l0％，货币乘数为4，现金提取率为(ⅠⅢ)。
A．10％
B．15％
C．20％
D．30％
48．假设法定存款准备金率为l70／／00，超额存款准备金率为5％，现金在存款中的比率为8％，则可得出货币乘数为(ⅠⅢ)。
A．1．6
B．3．1
C．3．6
D．4．3
49．假设货币乘数为3．6，如果中央银行希望货币供应量减少l260亿元，那么，中央银行应该回笼(ⅠⅢ)亿元基础货币。
A．175
B．350
C．1260
D．4536
50．假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币(ⅠⅢ)元。
A．398
B．416
C．411
D．441
二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．下列属于非柜台委托的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ.电话委托
Ⅱ．传真委托
Ⅲ．白助终端委托
Ⅳ．网上委托
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
2．间接融资的特征有(ⅠⅢ)。
Ⅰ.间接性