2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（5）(19)

　　Ⅲ.可能会给客户造成经济损失

　　Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成的经济损失。

　　100[单选题] 违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。