2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（5）(17)

　　Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告Ⅰ作

　　Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

　　Ⅲ.制定公司的基本管理制度

　　Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑩公司章程规定的其他职权。91[单选题] 下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等

　　Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　Ⅲ.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同

　　Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第125条的规定。股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。根据《公司法》第126条的规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

　　92[单选题] 下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有(　　)。

　　Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易方式的自主性

　　Ⅲ.选择交易品种、价格的自主性Ⅳ.交易时间的自主性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司自营买卖业务决策的自主性特征，主要表现有：①交易行为的自主性。证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券;②选择交易方式的A主性。证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时问、条件自主决定;⑧选择交易品种、价格的自主性。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。

　　93[单选题] 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是(　　)。

　　Ⅰ.董事会秘书Ⅱ.经理Ⅲ.职Ⅰ代表Ⅳ.独立董事

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第22条的规定，证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构。应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

　　94[单选题] 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告

　　Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A