2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（5）(12)

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　66[单选题] 下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有(　　)。

　　Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管

　　Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，风险处置措施还包括撤销。

　　67[单选题] 违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

　　Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

　　Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

　　Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括：(1)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。(3)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(4)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。(5)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

　　68[单选题] 信息公开的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.上市公告书 Ⅱ.中期报告

　　Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　69[单选题] 公司营业执照应当载明的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名称 Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.注册资本 Ⅳ.经营范围

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：参考《中华人民共和国公司法》第七条规定。

　　70[单选题] 下列选项中，属于合格投资者的是(　　)。

　　Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

　　Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

　　Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅳ