2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（5）(11)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故选项Ⅱ不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故选项Ⅲ不属于资产管理业务的禁止行为。选项Ⅰ、Ⅳ的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

　　61[单选题] 规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括(　　)。

　　Ⅰ.《中华人民共和国证券法》、

　　Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　Ⅲ.《证券公司内部控制指引》

　　Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律。题中四个选项都正确。

　　62[单选题] 证券经纪业务的构成要素包括(　　)。

　　Ⅰ.证券经纪商 Ⅱ.委托人

　　Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易的对象

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经纪业务一般由下列四个要素构成：(1)委托人。(2)证券经纪商。(3)证券交易所。(4)证券交易的对象。

　　63[单选题] 商品期货中的主要品种可以分为(　　)。

　　Ⅰ.农产品期货 Ⅱ.金属期货

　　Ⅲ.能源期货 Ⅳ.外汇期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　64[单选题] 自然人申请变更证券账户注册资料需要(　　)。

　　Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》

　　Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件

　　Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：自然人中请变更证券账户注册资料：客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　65[单选题] 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询(　　)。

　　Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录

　　Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ