2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（5）(10)

　　Ⅰ.对期货交易所进行现场检查

　　Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　Ⅳ.永久限制被调查事件当事人的期货交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第48条的规定。国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料.可以予以封存;⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;⑧法律、行政法规规定的其他措施。

　　57[单选题] 下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.可以用货币出资，也可以用非货币财产出资

　　Ⅱ.应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明

　　Ⅲ.证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权

　　Ⅳ.出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第9条的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本30%。证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第1款规定的限制。

　　58[单选题] 目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有(　　)天回购品种。

　　Ⅰ.4 Ⅱ.7 Ⅲ.14 Ⅳ.28

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：国债买断式回购交易的券种和回购期限由上海证券交易所确定并向市场公布。买断式回购的同购期限从1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中选择。目前.推出的回购期限有7天、28天和91天回购品种。

　　59[单选题] 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的(　　)等。

　　Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.行业研究报告

　　Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.证券会计年报

　　A.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ

　　B.Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ

　　C.Ⅰ;Ⅱ;Ⅳ

　　D.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，本规定所称发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

　　60[单选题] 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有(　　)。

　　Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

　　Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务