2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（6）

　1[单选题] 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额(　　)的罚款。

　　A.10%以上15%以下

　　B.5%以上15%以下

　　C.1万元以上3万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：参见《公司法》第一百九十八条规定。

　　2[单选题] 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是(　　)。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　参考答案：B

　　参考解析：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

　　3[单选题] 下列融资保证金比例的公式正确的是(　　)。

　　A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

　　B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

　　C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

　　D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

　　参考答案：A

　　参考解析：融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

　　4[单选题] 有限责任公司的业务执行机关是(　　)。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

　　参考答案：B

　　参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　5[单选题] 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是(　　)。

　　A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

　　B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

　　C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

　　D.客户账户管理业务的客户身份识别

　　参考答案：B

　　参考解析：客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。 营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。

　　6[单选题] 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4