2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（6）(2)

　　参考答案：B

　　参考解析：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

　　7[单选题] 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括(　　)。

　　A.营业执照

　　B.公司章程

　　C.税务登记证

　　D.财务会计报告

　　参考答案：C

　　参考解析：参见《证券法》第十四条规定。

　　8[单选题] 下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(　　)。

　　A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

　　B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

　　C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

　　D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。

　　9[单选题] 证券发行和交易的原则不包括(　　)。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　参考答案：D

　　参考解析：证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

　　10[单选题] 下列(　　)不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

　　A.《证券业从业人员资格管理办法》

　　B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　C.《证券从业人员行为守则(试行)》

　　D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　参考答案：D

　　参考解析：证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。

　　11[单选题] 证券公司应当在每月结束后(　　)个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第42条的规定，证券公司应当在每月结束后7个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：①融资融券业务客户的开户数量;②对全体客户和前10名客户的融资、融券余额;③客户交存的担保物种类和数量;④强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额;⑤有关风险控制指标值;⑥融资融券业务盈亏状况。