2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（6）(7)

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被动性

　　参考答案：D

　　参考解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

　　32[单选题] (　　)是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　A.对证券发行人的权利

　　B.对证券交易人的权利

　　C.对证券监管人的权利

　　D.对证券转让人的权利

　　参考答案：A

　　参考解析：对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　33[单选题] (　　)是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

　　A.证券经纪协议

　　B.证券转让协议

　　C.证券买卖协议

　　D.证券承销协议

　　参考答案：D

　　参考解析：证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

　　34[单选题] 期货公司可以接受(　　)的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　参考答案：B

　　参考解析：下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　35[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括(　　)。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　36[单选题] 证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业(　　)个月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

　　参考答案：A

　　参考解析：证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。