2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（6）(11)

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请,表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　52[单选题] 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有(　　)。

　　Ⅰ.犯罪主体是一般主体 Ⅱ.犯罪主观方面是无意

　　Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序 Ⅳ.犯罪主观方面是故意

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主观方面是故意，选项Ⅱ错误。

　　53[单选题] 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括(　　)。

　　Ⅰ.融资融券业务申请表

　　Ⅱ.有效身份证明文件

　　Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　Ⅳ.融资融券担保人证明

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：客户申请融资融券业务时。应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　54[单选题] 证券经营机构有(　　)行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

　　Ⅰ.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

　　Ⅱ.将自营业务与代理业务混合操作

　　Ⅲ.从事或参与内幕交易和操纵行为

　　Ⅳ.委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。

　　55[单选题] 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

　　Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

　　Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况