2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（6）(10)

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《公司法》第41条的规定，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　48[单选题] 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《公司法》第168条的规定。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时.所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　49[单选题] 下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保

　　B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第61条的规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。故选项A不正确。根据《证券法》第1 97条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故选项B正确。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项C、D不正确。

　　50[单选题] 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上20万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件

　　Ⅱ.单位介绍信或街道证明

　　Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

　　Ⅳ.住址证明

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ