2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（5）

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

　　C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的.由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载。可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损：⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项A不正确。根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立子公司.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。故选项B不正确。根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的。责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。故选项C正确。根据《公司法》第100条的规定.股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。故选项D不正确。

　　2[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以(　　)的名义，开立信用交易证券交收账户。

　　A.证券交易所

　　B.托管机构

　　C.客户

　　D.自己

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司经营融资融券业务.应当以自已的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　3[单选题] 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是(　　)。

　　A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

　　B.保证金可以用证券充抵

　　C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

　　D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第52条的规定，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。客户交存的保证金以及通过融资融券交易买人的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。

　　4[单选题] 各会员应在集合资产管理计划运作前(　　)个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析： 上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元变更的手续。

　　5[单选题] 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是(　　)。

　　A.期货公司可以为其子公司提供融资

　　B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

　　C.期货公司可以对外担保

　　D.期货公司可以从事期货自营业务

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《期货交易管理条例》第17条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　6[单选题] 下列选项中。说法正确的是(　　)。

　　A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行