2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（5）(6)

　　32[单选题] 目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在(　　)类以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.D

　　D.C

　　参考答案：B

　　参考解析： 目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月净资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分类评价在B类以上。

　　33[单选题] 下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定

　　B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

　　C.有限责任公司可以不设置监事会

　　D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职丁;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。故选项A不正确。根据《公司法》第170条的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。故选项B不正确。根据《公司法》第51条的规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。故选项C正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项D不正确。

　　34[单选题] 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入(　　)规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　A.证券交易所

　　B.证监会

　　C.证券业协会

　　D.商务部

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　35[单选题] 证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是(　　)。

　　A.处以违法所得10倍的罚款

　　B.情节严重的，责令关闭

　　C.没有违法所得的，处以3万元的罚款

　　D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券法》第219条的规定，证券公司违反本法规定。超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的.处以30万元以上-60万元以下罚款;情节严重的.责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　36[单选题] 因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在(　　)个工作日内进行调整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析： 因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

　　37[单选题] 证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月(　　)日前报送证券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理，其中包括要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

　　38[单选题] 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于(　　)。

　　A.服务、咨询费用收入