2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（6）(12)

　　Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，财务顾问的持续督导还包括：(1)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。(2)中国证监会要求的其他事项。

　　56[单选题] 非法集资类犯罪的主体包括(　　)。

　　Ⅰ.特殊主体 Ⅱ.复杂主体

　　Ⅲ.自然人 Ⅳ.单位

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。

　　57[单选题] 财务顾问主办人应具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务

　　Ⅳ.具有证券从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。故Ⅲ项错误。

　　58[单选题] 从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　Ⅰ.信用衍生工具 Ⅱ.股权类产品的衍生工具

　　Ⅲ.货币衍生工具 Ⅳ.利率衍生工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　59[单选题] 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有(　　)。

　　Ⅰ.执业注册申请表

　　Ⅱ.身份证复印件

　　Ⅲ.学历证书复印件

　　Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ