2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（5）(14)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：对基金投资进行限制的主要目的有：(1)引导基金分散投资，降低风险。(2)避免基金操纵市场。(3)发挥基金引导市场的积极作用。

　　76[单选题] 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度

　　Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：对证券公司信息报送与披露方面的要求包括：(1)信息报送制度。(2)信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。(3)年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

　　77[单选题] 期货交易的基本特征包括(　　)。

　　Ⅰ.合约标准化

　　Ⅱ.场所固定化

　　Ⅲ.结算统一化

　　Ⅳ.商品特殊化

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。

　　78[单选题] 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是(　　)。

　　Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注销

　　Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。

　　79[单选题] 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.证券公司向证券交易所的报告制度

　　Ⅲ.信息披露 Ⅳ.检查制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

　　80[单选题] 下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是(　　)。

　　Ⅰ.客户基本资料

　　Ⅱ.投资经验

　　Ⅲ.诚信记录

　　Ⅳ.融资融券需求

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：客户融资融券业务征信调查的内容包括客户基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求。