2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（15）(22)

　　Ⅲ.对其直接负责的主管人员。单处2万元以上20万元以下罚金

　　Ⅳ.对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　92.下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有(　　)。

　　Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点

　　Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度

　　Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡

　　Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　93.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

　　Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

　　Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户