2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（15）(24)

　　D.ⅠⅡⅣ

　　98.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有(　　)。

　　Ⅰ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务.

　　Ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有(　　)。

　　Ⅰ.现金Ⅱ.上市证券Ⅲ.央行票据Ⅳ.企业债券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　100.证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下

　　Ⅱ.客户人数在200人以下

　　Ⅲ.证券公司主管人员担任计划管理人

　　Ⅳ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案

　　一、选择题

　　1.C[解析]根据《证券法》第2条的规定.在境内.股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。