2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（15）(26)

　　12.A[解析]证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤中国证监会要求提交的其他材料。

　　13.D[解析]根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　14.D[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条的规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

　　15.C[解析]证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

　　16.B[解析]根据《公司法》第41条的规定，召开股东会会议，应当于会议召开15 E1前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　17.A[解析]集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。故选项A不正确。转融通业务，是指证券金融公司将A有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。故选项B正确。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第35条的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。故选项C正确。当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓。故选项D正确。

　　18.A[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第2条的规定，发行人在境内发行股票或者可转换公司债券(统称证券)、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。

　　19.C[解析]证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

　　20.C[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第16条的规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

　　21.A[解析]根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项B不正确。根据《证券法》第6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第28条的规定，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。故选项D不正确。