2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（15）(30)

　　45.B[解析]融资买人、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

　　46.B[解析]在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。故选项A错误。根据《证券发行与承销管理办法》第36条的规定，中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。故选项B正确。担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。故选项C错误。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。故选项D错误。

　　47.D[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。故选项A正确。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。故选项B正确。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第44条的规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。故选项C正确。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第66条的规定监管措施累计2次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。故选项D不正确。

　　48.A[解析]应该是“事前问责、依法披露和事后追究”。故选项B错误。上海证券交易所规定。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行凋整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。故选项C错误。深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。故选项D错误。

　　49.B[解析]根据《期货交易管理条例》第17条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　50.C[解析]根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定。并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程：④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内.根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。