2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（15）(19)

　　Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》

　　Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《刑法》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失

　　Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　82.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明(　　)。

　　Ⅰ.联系人姓名Ⅱ.联系电话Ⅲ.机构名称Ⅳ.地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.规范

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有(　　)。

　　Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录