2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（15）(18)

　　76.证券经纪业务的特点包括(　　)。

　　Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的广泛性

　　Ⅲ.客户资料的保密性Ⅳ.客户指令的权威性

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括(　　)。

　　Ⅰ.融资融券业务申请表

　　Ⅱ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　Ⅲ.融资融券担保品证明

　　Ⅳ.客户具有支配权的资产证明

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.承销商应当保留(　　)等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　Ⅰ.推介Ⅱ.定价Ⅲ.配售Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.全国银行间市场买断式回购的(　　)由交易双方确定。

　　Ⅰ.首期交易净价Ⅱ.到期交易净价Ⅲ.回购债券数量Ⅳ.债券面值

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　80.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照(　　)的有关规定，进行行政处罚。