2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（15）(16)

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

　　Ⅱ.记名股票，由必须股东以背书方式转让

　　Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

　　Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　70.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括(　　)。

　　Ⅰ.集合资产管理计划说明书Ⅱ.资产托管协议

　　Ⅲ.合规总监的合规审查意见Ⅳ.风险揭示书

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ　71.下列选项中，业务集中度包括(　　)。

　　Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例

　　Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例

　　Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例

　　Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　72.下列关于基金财产的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担

　　Ⅱ.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任