2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（15）(13)

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有(　　)。

　　Ⅰ.承销未经核准的证券Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告

　　Ⅲ.未按承诺价格承销证券Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　60.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的(　　)对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

　　Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　61.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　62.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有(　　)。

　　Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

　　Ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常