2017年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考前押题及答案（一）(3)

　　D.自律性规则

　　【正确答案】 C 【解析】 部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

　　第8题下列未公开信息中不属于内幕信息的是。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　【正确答案】 D 【解析】 《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定下列信息皆属内幕信息1本法第六十七条第二款所列重大事件。2公司分配股利或者增资的计划。3公司股权结构的重大变化。4公司债务担保的重大变更。5公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。6公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。7上市公司收购的有关方案。8国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。

　　第9题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为。

　　A.证券投资顾问

　　B.证券经纪人

　　C.证券咨询师

　　D.证券分析师

　　【正确答案】 D 【解析】 证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告

　　业务的人员申请注册登记为证券分析师。

　　第10题证券发行与交易的“三公原则”是指。

　　A.公正、公平、公开

　　B.公信、公平、公开

　　C.公共、公平、公开

　　D.公正、公信、公平

　　【正确答案】 A 【解析】 《中华人民共和国证券法》第三条规定证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。