2017年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考前押题及答案（二）

选择题

　　第1题下列关于公开发行证券的说法中错误的是。

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议

　　C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责

　　D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

　　【正确答案】 D【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定公开发行公司债券筹集的资金必须用于核准的用途不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。

　　第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的协会自注销证书之日起年不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　【正确答案】 D【答案解析】 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的协会不予审核已取得证书的协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　第3题被证券业协会采取纪律处分未满年不得注册为投资主办人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】 B【答案解析】 有下列情形之一的人员不得注册为投资主办人1不符合申请投资主办人注册规定的条件。2被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。3被协会采取纪律处分未满2年。4未通过证券从业人员年检。5尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。6其他情形。

　　第4题客户交易结算资金应当存放在指定以每个客户的名义单独立户管理。

　　A.证券登记结算公司

　　B.商业银行

　　C.证券交易所

　　D.证券公司