2017年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考前押题及答案（二）(2)

　　【正确答案】 B【答案解析】 《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定证券公司从事证券经纪业务其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行以每个客户的名义单独立户管理。

　　第5题经纪人的执业行为中错误的是。

　　A.向客户介绍证券公司的基本情况

　　B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　C.为客户之间的融资提供担保

　　D.不得与客户约定分享投资收益

　　【正确答案】 C【答案解析】 《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业不得有下列行为1替客户办理账户开立、注销、转移证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。2提供、传播虚假或者误导客户的信息或者诱使客户进行不必要的证券买卖。3与客户约定分享投资收益对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。4采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。5泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。6为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。7为客户提供非法的服务场所或者交易设施或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。8委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。9损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　第6题证券交易所不得从事。

　　A.以盈利为目的的业务

　　B.信息公布和管理

　　C.上市公司的挂牌退市

　　D.提供场内交易平台

　　【正确答案】 A【答案解析】 《证券交易所管理办法》第十二条规定证券交易所不得直接或者间接从事1以营利为目的的业务。2新闻出版业。3发布对证券价格进行预测的文字和资料。4为他人提供担保。5未经证监会批准的其他业务。

　　第7题余额包销最长不得超过。

　　A.一个月

　　B.三个月

　　C.半年

　　D.一年

　　【正确答案】 B【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式故选B。