2017年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考前押题及答案（一）

选择题

　　第1题下列人中不符合参与证券从业人员考试资格条件的是。

　　A.甲某年满20周岁本科文化

　　B.乙某年满18周岁大专文化

　　C.丙某年满20周岁初中文化

　　D.丁某年满20周岁高中文化

　　【正确答案】 C 【解析】 《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定参加资格考试的人员应当年满18周岁具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

　　第2题下列从业人员中执业行为错误的是。

　　A.应保守所在机构的商业秘密

　　B.离开所在机构后保密义务结束

　　C.应保守客户的个人隐私

　　D.应保守客户的商业秘密

　　【正确答案】 B 【解析】 证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私对客户服务结束或者离开所在机构后仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

　　第3题非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没

　　收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款没有违法所得或者违法所得小于20万

　　元的应当处以罚款。

　　A.20万元以上100万元以下

　　B.15万元以上120万元以下

　　C.25万元以上120万元以下

　　D.20万元以上120万元以下

　　【正确答案】 A 【解析】 《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款没有违法所得或者违法所得不满20万元的处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　第4题不适用《中华人民共和国证券法》的是。

　　A.A股