2017证券从业资格机考押题（四）证券市场基本法律法规

蚂蚁考呗网 [ 2017-04-11 ] 点击次数：【大中小】

全国证券从业人员资格考试上机题库(四)
《证券市场基本法律法规》
一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．证券金融公司根据（　　）的决定设立。
A．国务院
B．中国证券业协会
C．中国证券监督管理委员会
D．证券交易所
2．证券经纪人可以是（　　）。
A．自然人
B．机构
C．团体
D．以上均正确
3．同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（　　）。
A．客户资料的保密性
B．交易行为的自主性
C．交易方式的自由性
D．收益的不稳定性
4．证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过（　　），并根据调查结论作相应处理。
A．半年
B．1年
C．3年
D．5年
5．证券经营机构有下列（　　）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。
A．由上市公司或其关联公司持有10％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
B．由上市公司或其关联公司持有5％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
C．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
D．从事或参与内幕交易和操纵行为
6．财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A．1
B．5
C．10
D．20
7．目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（　　）类以上。
A．A
B．B
C．C
D．D
8．下列选项中，说法正确的是（　　）。
A．转入历史记录库的信息不再提供查询
B．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C．客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D．证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额
9。参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（　　）年内不得参加资格考试。
A．1
B．2
C．3
D．4
10．从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（　　）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A．7
B．10
C．15
D．20
11．下列融资保证金比例的公式正确的是（　　）。
A．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买人价格)×100％
B．融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100％
C．融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100％
D．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100％
12．下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（　　）。
A．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
B．证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C．证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
D．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
13．诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（　　）年。
A．1
B．3
C．5
D．10
14．按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（　　）。
A．接受代销金融产品的委托后
B．接受代销金融产品的委托前
C．向客户推荐金融产品
D．为客户提供产品咨询服务
15．下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（　　）。
A．账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B．营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份
C．客户身份持续识别与账户客户信息维护
D．客户账户管理业务的客户身份识别
16．下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（　　）。
A．融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B．客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C．融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
17．证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义单独立户管理。
A．中介机构
B．证券交易所
C．第三方机构
D．商业银行
18．证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（　　）。
A．交易账户
B．证券账户
C．私募账户
D．资金账户
19．证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，应当遵循（　　）原则。
A．客户利益优先
B．诚实信用
C．公平公正
D．审慎尽责
20．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（　　）。
A．1：5
B．5：1
C．1910
D．10：1
21．证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（　　）人。
A．3
B．5
C．10