2017证券从业资格机考押题（四） 证券市场基本法律法规(2)

D．15
22．证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（　　）。
A．对证券经纪业务实施集中统一管理
B．防范公司与客户之问的信息不对称
C．切实履行反洗钱义务
D．防止出现损害客户合法权益的行为
23．证券公司应当在代销合同签署后（　　）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A．3
B．5
C．10
D．15
24．证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、并处（　　）的罚款。
A．2万元以上20万元以下
B．3万元以上30万元以下
C．4万元以上40万元以下
D．5万元以上50万元以下
25．证券投资者保护基金公司的职责不包括（　　）。
A．筹集、管理和运作基金
B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
26．根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（　　）。
A．一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B．针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C．自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D．针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
27．有限责任公司的业务执行机关是（　　）。
A．股东会
B．董事会
C．监事会
D．理事会
28．下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（　　）。
A．董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B．董事会定期会议，每年度至少召开4次会议
C．董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定
D．董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
29．下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（　　）。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币5000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
D．公司最近3年无重大违法行为
30．符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（　　）。
A．股票抵押回购
B．股票质押回购
C．股票约定回购
D．股票报价回购
31．在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。
A．1
B．2
C．3
D．4
32．在证券经纪业务中，其收入来源于（　　）。
A．证券差价
B．证券分红
C．佣金
D．利息
33．证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（　　）备案。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．地方证监会
D．证券交易所
34．证券登记结算公司的职能不包括（　　）。
A．证券账户、结算账户的设立和管理
B．证券持有人名册登记及权益登记
C．对证券交易活动进行管理
D．受发行人委托派发证券权益
35．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）万元。
A．10
B．50
C．100
D．200
36．下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（　　）。
A．侵害的客体是复杂客体
B．主体为特殊主体
C．在主观方面必须出于故意
D．侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
37．下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（　　）。
A．应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B．引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C．不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D．在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
38．下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（　　）。
A．证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
B．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C．证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D．委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
39．（　　）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
A．证券经纪协议
B．证券转让协议
C．证券买卖协议
D．证券承销协议
40．证券的代销、包销期限最长不得超过（　　）日。
A．30
B．45
C．60
D．90
41．发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与（　　）一致，并与其具有同等法律效力。
A．利润表
B．资产负债表
C．财务报表
D．招股说明书
42．证券发行和交易的原则不包括（　　）。
A．公开
B．公平
C．公正
D．互利
43．证券法所调整的有价证券不包括（　　）。
A．股票
B．企业债券
C．证券衍生品种
D．汇票
44．证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。
A．1
B．3
C．5
D．7
45．下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（　　）。
A．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B．不得提供虚假、误导性信息
C．不得采取不正当竞争手段开展业务
D．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动