2017证券从业资格机考押题（四） 证券市场基本法律法规(5)

Ⅰ．风险规避者 Ⅱ．风险中立者
Ⅲ．风险偏好者 Ⅳ．风险激进者
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅲ
33．存款准备金的类别一般分为（　　）。
Ⅰ．活期存款准备金 Ⅱ．定期存款准备金
Ⅲ．超额准备金 Ⅳ．储蓄存款准备金
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
34．当出现（　　）情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ．被依法取消基金托管资格
Ⅱ．被基金份额持有人大会解任
Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ．被基金管理人解任
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
35．道•琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（　　）。
Ⅰ．该指数历史悠久
Ⅱ．采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
Ⅲ．指数由《纽约日报》及时而详尽报道
Ⅳ．不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
36．短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括（　　）。
Ⅰ．投机性资本流动 Ⅱ．贸易资本流动
Ⅲ．银行资金调拨 Ⅳ．保值性资本流动
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
37．对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（　　）。
Ⅰ．现在定约成交 Ⅱ．将来交割
Ⅲ．非标准化 Ⅳ．在场外市场进行
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
38．对基金投资进行限制的主要目的有（　　）。
Ⅰ．降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场
Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用 Ⅳ．增加基金资产的收益水平
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
39．对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（　　）解冻。
Ⅰ．资金 Ⅱ．证券
Ⅲ．账户 Ⅳ．密码
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
40．对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。
Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度
Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
41．效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（　　）。
Ⅰ．公开信息 Ⅱ．封闭信息
Ⅲ．半公开信息 Ⅳ．有限公开信息
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅳ
42．信息公开的内容包括（　　）。
Ⅰ．上市公告书 Ⅱ．中期报告
Ⅲ．年度报告 Ⅳ．临时报告
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
43．信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（　　）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
Ⅰ．知情程度和态度
Ⅱ．职务、具体职责及履行职责情况
Ⅲ．专业背景
Ⅳ．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
44．虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（　　）。
Ⅰ．责令改正 Ⅱ．罚款
Ⅲ．撤销公司登记 Ⅳ．吊销营业执照
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
45．虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（　　）。
Ⅰ．国家工作人员 Ⅱ．证券交易所从业人员
Ⅲ．证券业协会工作人员 Ⅳ．新闻传播媒介从业人员
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
46．证券经营机构从事证券自营业务不得有（　　）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
47．全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（　　）。
Ⅰ．商业银行 Ⅱ．保险公司
Ⅲ．财务公司 Ⅳ．证券投资基金
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
48．证券经营机构有（　　）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
Ⅰ．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
Ⅱ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ．从事或参与内幕交易和操纵行为
Ⅳ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
49．证券市场的监管机构包括（　　）。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构 Ⅱ．证券投资者保护基金公司
Ⅲ．证券登记结算公司 Ⅳ．行业协会
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
50．证券投资基金的销售人员包括（　　）。
Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
 
 
全国证券从业人员资格考试上机题库(四)
《证券市场基本法律法规》
一、单项选择题
1．A【解析】证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。