2017年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考前押题及答案（一）(2)

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　【正确答案】 D 【解析】 《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

　　第5题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”实际控制证券公司以上的股份应事先报告证券公司由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。 A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　【正确答案】 D 【解析】 《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定任何单位或者个人有下列情形之一的应当事先告知证券公司由证券公司报国务院证券监督管理机构批准1认购或者受让证券公司的股权后其持股比例达到证券公司注册资本的5%。2以持有证券公司股东的股权或者其他方式实际控制证券公司5%以上的股权。

　　第6题下列关于发布证券研究报告的说法中错误的是。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则避免使用夸大、诱导

　　性的标题或者用语不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.对证券及证券相关产品提出投资评级的应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度采用严谨的研究方

　　法和分析逻辑基于合理的数据基础和事实依据审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司

　　相关信息的真实性向该上市公司进行确认同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　【正确答案】 D 【解析】 《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

　　第7题《证券发行与承销管理办法》属于层级。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件