2017证券从业资格机考押题（一） 证券市场基本法律法规(4)

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
13．下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（　　）。
Ⅰ．分公司和子公司都不具有法人资格
Ⅱ．分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
Ⅳ．子公司能够依法独立承担民事责任
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
14．下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（　　）。
Ⅰ．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
Ⅱ．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
Ⅲ．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
Ⅳ．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
15．下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（　　）。
Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
16．按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（　　）。
Ⅰ．一级市场中的虚假陈述
Ⅱ．二级市场中的虚假陈述
Ⅲ．新三板市场中的虚假陈述
Ⅳ．面向社会公众的虚假陈述
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
17．一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（　　）。
Ⅰ．发起人
Ⅱ．投资者
Ⅲ．投资银行
Ⅳ．资信评级机构
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
18．保荐代表人的注册登记事项包括（　　）。
Ⅰ．保荐代表人的姓名、性别
Ⅱ．保荐代表人的出生日期、身份证号码
Ⅲ．保荐代表人的联系电话、通讯地址
Ⅳ．保荐代表人的家庭关系
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
19．保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（　　）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．没收业务收入，并处以业务收入l倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ．撤销任职资格或者证券从业资格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
20．背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（　　）。
Ⅰ．商业银行
Ⅱ．国有企业
Ⅲ．民营企业
Ⅳ．证券交易所
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
21．下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（　　）。
Ⅰ．客户基本资料
Ⅱ．投资经验
Ⅲ．诚信记录
Ⅳ．融资融券需求
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22．下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（　　）。
Ⅰ．国家对证券市场的管理制度
Ⅱ．股东的合法权益
Ⅲ．债权人的合法权益
Ⅳ．公众的合法权益
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
23．下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（　　）。
Ⅰ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅱ．转移或者隐瞒所募集资金的
Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动的
Ⅳ．发行数额在100万元以上的
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
24．下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
25．下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（　　）。
Ⅰ．客体要件
Ⅱ．客观要件
Ⅲ．主体要件
Ⅳ．主观要件
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
26．证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（　　）。
Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ．代销、包销的费用和结算方式
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
27．证券公司章程中的重要条款包括（　　）。
Ⅰ．证券公司的名称、住所
Ⅱ．证券公司的组织机构
Ⅲ．证券公司对外投资、对外提供担保的类型
Ⅳ．证券公司的解散事由与清算办法
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
28．证券公司只能接受其（　　）的期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ．全资拥有
Ⅱ．控股
Ⅲ．其他
Ⅳ．被同一机构控制
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
29．证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（　　）。
Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令
Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ