2017证券从业资格机考押题（一） 证券市场基本法律法规(3)

C．随时
D．定期
44．自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（　　）日内向人民法院提起诉讼。
A．30
B．45
C．60
D．90
45．证券公司对融资融券业务要实行（　　）管理。
A．分散
B．分业
C．集中统一
D．分部门
46．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（　　）的罚款。
A．10％以上15％以下
B．5％以上l5％以下
C．1万元以上3万元以下
D．5万元以上50万元以下
47．召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（　　）以_匕基金份额的持有人参加。
A．70％
B．50％
C．30％
D．10％
48．财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（　　）个工作日内向中国证监会报告。
A．3
B．5
C．7
D．10
49．董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（　　）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A．紧密
B．直接因果
C．隶属
D．间接因果
50．发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关（　　）。
A．追究民事责任
B．追究刑事责任
C．追究行政责任
D．追求经济责任
二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（　　）进行审查。
Ⅰ．收入状况
Ⅱ．职业状况
Ⅲ．申报的姓名或者名称
Ⅳ．身份的真实性
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
D．Ⅰ、Ⅳ
2．根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（　　）。
Ⅰ．证券投资经验
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．风险偏好
Ⅳ．身份
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、 Ⅳ
C．Ⅰ、ⅡⅢⅣ
D．Ⅰ、Ⅳ
3．根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（　　）。
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．决定公司的经营方针和投资计划
Ⅲ．审议批准董事会的报告
Ⅳ．对发行公司债券作出决议
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
D．Ⅰ、Ⅳ
4．根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（　　）。
Ⅰ．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
Ⅱ．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15％以上
Ⅲ．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件
Ⅳ．交易所有权决定暂停和终止股票上市
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5．根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　　）。
Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额l万元以上l0万元以下罚金
Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额l％以上5％以下罚金
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6．期货监督管理的基本内容包括（　　）。
Ⅰ．简政放权，取消部分审批
Ⅱ．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
Ⅲ．适应多元化需要，调整业务规则
Ⅳ．强化期货公司的信息披露义务
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
7．期货交易的基本特征包括（　　）。
Ⅰ．合约标准化
Ⅱ．场所固定化
Ⅲ．结算统一化
Ⅳ．商品特殊化
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
8．期货交易所的会员管理包括（　　）。
Ⅰ．会员资格
Ⅱ．会员的变更
Ⅲ．会员登记
Ⅳ．会员关系
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
9．期货交易所的职责包括（　　）。
Ⅰ．提供期货交易的场所、设施和服务
Ⅱ．设计期货合约、安排期货合约上市
Ⅲ．组织、监督期货交易、结算和交割
Ⅳ．制定和执行风险管理制度
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
10．期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（　　）。
Ⅰ．成交量与成交价
Ⅱ．开盘价与收盘价
Ⅲ．持仓量与持有期
 Ⅳ．最高价与最低价
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
11．下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（　　）。
Ⅰ．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
Ⅱ．犯罪主体是特殊主体
Ⅲ．主观方面一般是为了获取合法利润
Ⅳ．客观方面表现为金融机构违背受托义务
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
12．下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。
Ⅰ．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
Ⅱ．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
Ⅲ．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
Ⅳ．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务