2017证券从业资格机考押题（一）证券市场基本法律法规

蚂蚁考呗网 [ 2017-04-11 ] 点击次数：【大中小】

全国证券从业人员资格考试上机题库(一)
《证券市场基本法律法规》
一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．（　　）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序．向投资者出售证券所形成的市场。
A．一级市场
B．流通市场
C．二级市场
D．主板市场
2．下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（　　）。
A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B．乙公司净资产占实收资本的35％
C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D．丁公司负债达到净资产的75％
3．科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为（　　）万元。
A．10
B．20
C．30
D．50
4．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（　　）。
A．结果犯
B．预测犯
C．原因犯
D．过程犯
5．下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（　　）。
A．企业法人营业执照
B．年检申请报告
C．年度业务报告
D．经注册会计师审计的财务会计报表
6．从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（　　）的监督与管理。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证监会在各地的派出机构
D．证券公司
7．非公开募集基金完毕，基金管理人应当向（　　）备案。
A．中国人民银行
B．银监会
C．证监会
D．基金行业协会
8．证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（　　）经营，履行对客户的诚信义务。
A．审慎
B．诚信
C．依法
D．独立
9．证券公司撤销境内分支机构的，应当在（　　）的报刊上公告。
A．国务院证券监督管理机构指定
B．证券公司所在地
C．省级以上
D．证券交易所指定
10．（　　）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国刑法》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》
11．建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以
（　　）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A．净资本
B．净利润
C．净收入
D．净收益
12．幼稚型期间的处罚处分自（　　）起算。
A．处罚处分决定生效之日
B．处罚处分决定成效次日
C．执行期间届满之日
D．执行期问届满次日
13．用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的
账户是（　　）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户
14．上市公司或其关联公司持有证券经营机构（　　）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
15．一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（　　）制定。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．国务院
16．背信运用受托财产罪侵犯的客体是（　　）。
A．金融管理秩序和客户的合法权益
B．复杂客体
C．自然人和单位
D．特殊客体
17．（　　）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
A．背信运用受托财产罪
B．操纵证券、期货市场罪
C．非法集资类犯罪
D．利用未公开信息交易罪
18．一般来说，部门规章及规范性文件由（　　）制定。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．国务院
19．部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（　　）。
A．《中华人民共和国企业破产法》
B．《证券发行与承销管理办法》
C．《上市公司信息披露管理办法》
D．《证券市场禁入规定》
20．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（　　）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A．低于
B．等于
C．高于
D．大于
21．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（　　）内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作书面报告，并予公告。
A．10
B．5
C．3
D．1
22．下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（　　）。
A．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
B．对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定
C．受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料
D．根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
23．下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（　　）。
A．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照职务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C．负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D．中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督