2017证券从业资格机考押题（二）证券市场基本法律法规

蚂蚁考呗网 [ 2017-04-11 ] 点击次数：【大中小】

全国证券从业人员资格考试上机题库(二)
《证券市场基本法律法规》
一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（　　）的账户为客户提供资产管理服务。
A．客户
B．证券公司
C．客户的配偶
D．其他证券公司
2．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（　　）的罚款。
A．1％～3％
B．1％～5％
C．3％～5％
D．5％～10％
3．保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括（　　）。
A．保荐代表人的联系电话、通讯地址
B．变更登记申请报告
C．证券业执业证书
D．新任职机构出具的接收函
4．（　　）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
A．对证券发行人的权利
B．对证券交易人的权利
C．对证券监管人的权利
D．对证券转让人的权利
5．中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向（　　）提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。
A．投资者
B．证券公司
C．证券交易所
D．中国证券业协会
6．《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（　　）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
7．投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（　　）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A．10
B．15
C．20
D．30
8．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）年的证券市场禁入措施。
A．3～5
B．3～10
C．5～10
D．2～5
9．未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款（　　）万元。
A．5
B．50
C．80
D．100
10．作出的表彰、奖励、评比不应记人奖励信息的单位是（　　）。
A．中国证券监督管理委员会
B．中国证券业协会
C．中证资本市场发展监测中心有限责任公司
D．地方性证券业协会
11．公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役。
A．3年以下
B．3年以上
C．5年以下
D．5年以上
12．《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（　　）。
A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
13．《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上3倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．2倍以上5倍以下
14．办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（　　）进行注册。
A．中国证监会派出机构
B．中国工商局
C．中国证券业协会
D．中国人民银行
15．下列董事会中必须有职工代表的是（　　）。
A．2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司
B．合伙企业
C．1个国有投资主体投资设立的有限责任公司
D．外商独资企业
16．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（　　）。
A．证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B．证券公司
C．投资人
D．中国证券业协会
17．从业人员取得执业证书后，发生下列（　　）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。
A．辞职
B．与原聘用机构解除劳动合同
C．不为原聘用机构所聘用
D．变更聘用机构
18．违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（　　）责任。
A．民事赔偿
B．刑事
C．行政处罚
D．缴纳罚款
19．证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（　　）个月。
A．3～12
B．3～6
C．1～12
D．1～6
20．证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于（　　）人。
A．5
B．10
C．15
D．20
21．下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（　　）。
A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款