2017证券从业资格机考押题（二） 证券市场基本法律法规(5)

Ⅱ．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
Ⅲ．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
Ⅳ．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
29．上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
30．上市公司董事会秘书的职责包括（　　）。
Ⅰ．负责公司股东大会的筹备和文件保管
Ⅱ．负责公司董事会会议的筹备和文件保管
Ⅲ．负责公司股权管理
Ⅳ．办理信息披露事务等事宜
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
31．下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（　　）。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》
Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
32．下列属于证券市场法律制度的有（　　）。
Ⅰ．证券发行制度 Ⅱ．上市公司收购制度
Ⅲ．证券交易制度 Ⅳ．证券机构监管制度
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
33．下列属于证券投资顾问服务的是（　　）。
Ⅰ．热点分析 Ⅱ．买卖时机
Ⅲ．证券选择 Ⅳ．风险提示
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
34．客户在证券公司开办信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（　　）。
Ⅰ．现金 Ⅱ．上市证券
Ⅲ．央行票据 Ⅳ．企业债券
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35．下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（　　）。
Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
36．诚信信息中的基本信息通过（　　）采集。
Ⅰ．协会会员信息管理系统 Ⅱ．协会人员信息管理系统
Ⅲ．从业人员信息管理系统 Ⅳ．诚信信息系统
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
37．从事证券业务的专业人员包括（　　）。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
38．从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（　　）。
Ⅰ．公正 Ⅱ．平等
Ⅲ．自愿 Ⅳ．诚实信用
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
39．单位有下列（　　）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
Ⅰ．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
Ⅱ．为影响期货市场行情囤积实物的
Ⅲ．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
Ⅳ．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
40．当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（　　）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
Ⅰ．自然人申请变更 Ⅱ．法人申请变更
Ⅲ．合伙企业申请变更 Ⅳ．创业投资企业申请变更
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
41．证券经纪业务的构成要素包括（　　）。
Ⅰ．证券经纪商 Ⅱ．委托人
Ⅲ．证券交易所 Ⅳ．证券交易的对象
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
42．证券经纪业务的禁止行为包括（　　）。
Ⅰ．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
Ⅱ．不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅲ．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
Ⅳ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、ⅢⅣ
D．Ⅰ、Ⅳ
43．证券经纪业务的特点有（　　）。
Ⅰ．业务对象的专一性 Ⅱ．证券经纪商的中介性
Ⅲ．客户指令的权威性 Ⅳ．客户资料的保密性
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
44．证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（　　）。