2017证券从业资格机考押题（二） 证券市场基本法律法规(2)

22．公开发行公司债券，应当符合的条件不包括（　　）。
A．股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元
B．有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
C．累计债券余额不超过公司净资产的40％
D．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
23．期货公司可以接受（　　）的委托进行期货交易。
A．事业单位
B．企业法人
C．期货交易所工作人员
D．国家机关
24．证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，采取的处罚措施不包括（　　）。
A．撤销证券从业资格
B．处以5万元的罚款
C．处以9万元的罚款
D．一律给予行政处分
25．申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券交易所报送的文件不包括（　　）。
A．公司营业执照
B．公司债券募集办法
C．保荐人出具的上市保荐书
D．审计报告
26．证券公司应当有（　　）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A．2
B．3
C．5
D．10
27．证券公司应当在代销合同签署后（　　）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A．3
B．5
C．10
D．15
28．（　　）可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证监会
29．下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（　　）。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
C．不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
D．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
30．涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（　　）制定并颁布的。
A．全国人民代表大会
B．国务院
C．中国证券业协会
D．证券监管部门
31．下列不属于非法集资特点的是（　　）。
A．未经有关部门依法批准集资
B．以合法形式掩盖其非法集资的实质
C．只承诺在一定期限内返还本金
D．向社会公众(不特定对象)筹集资金
32．个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（　　）。
A．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大到期未清偿的债务
33．根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括（　　）。
A．资产收益
B．选择管理者
C．批准破产
D．参与重大决策
34．根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（　　）。
A．30％
B．50％
C．80％
D．100％
35．下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（　　）。
A．期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B．证券交易成交额累计在50万元以上的
C．获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
36．为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（　　）制度。
A．信息披露
B．风险控制
C．管理
D．信息查询
37．证券公司按照国家规定，不可以（　　）证券类金融产品。
A．发行
B．交易
C．委托他人代为买卖
D．销售
38．根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是（　　）。
A．有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B．有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C．投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D．不存在最低注册资本额的规定
39．下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（　　）。
A．股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序
B．董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序
C．设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定
D．设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
40．《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（　　）年以下有期徒刑或拘役。
A．1
B．3
C．5
D．7
41．规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（　　）。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．上市公司收购管理办法》
D．《证券交易管理条例》
42．下列不属于基金销售机构的是（　　）。
A．商业银行
B．证券公司
C．专业基金销售机构
D．中国证券业协会
43．（　　）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
A．业务对象的广泛性
B．客户指令的权威性
C．证券经纪商的中介性
D．客户资料的保密性
44．下列行为中，不属于内幕交易的是（　　）。
A．知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B．知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C．知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
45．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（　　），或者吊销其执业证书的处罚。
A．3～6个月
B．6～12个月
C．3～9个月
D．3～12个月