(考试题型均为单项选择题，共100小题，每小题1分，共100分)
1．根据会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系是( )。
A．负债=所有者权益+资产
B．资产=所有者权益
C．资产=负债+所有者权益
D．所有者权益=负债+资产
2．某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元，则应计人流动资产的金额为( )亿元。
A．1020
B．1050
C．1070
D．1000
3．某认购权证行权价格为5元，行权比例为1，标的证券价格为4元，权证价格为2元，该权证内在价值为( )元。
A．2
B．0
C．4
D．1
4．债券的价格与收益率之间呈( )关系，但该关系是( )。
A．正相关，非线性的
B．负相关，非线性的
C．正相关，线性的
D．负相关，线性的
5．可以反映投资风险水平的统计量是( )。
A．标准差
B．中位数
C．分位数
D．均值
6．甲公司2015年资产收益率为10％，负债权益比为1．5，则甲公司2015年的净资产收益率为( )。
A．25％
B．15％
C．20％
D．30％
7．关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是( )。
A．只能是现金结算
B．认购结算为现金，认沽结算为证券
C．可以是证券给付或现金结算
D．只能是证券给付
8．关于信息比率，下面说法错误的是( )。
A．信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标
B．信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益
C．信息比率引进了业绩比较基准因素
D．信息比率是跟踪偏离度所对应的超额收益
9．从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是( )。
A．净价交易
B．全价交易
C．溢价交易
D．竞价交易
10．我国证券投资基金的交易费用中，由证券公司向基金收取的是( )。
A．经手费
B．证管费
C．交易佣金
D．印花税
11．1985年12月20日，欧盟委员会通过了( )，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。
A．AIFMD指令
B．UCITS指令
C．《证券监管目标和原则》
D．《集合投资计划治理白皮书》
12．QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在( )年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。
A．5；5
B．2；10
C．2；5
D．5；50
13．( )代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。
A．EFSI管理规则
B．AIFMD
C．UCITS
D．CERCIA
14．目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过( )。
A．10％
B．20％
C．49％
D．51％
15．A证券的预期收益率为10％，B证券的预期收益率为20％，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40％和60％，该投资组合的期望收益率为( )。
A．16％
B．30％
C．15％
D．25％
16．在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从( )。
A．正态分布
B．分位数
C．中位数
D．随机变量
17．以下关于回购的说法正确的是( )。
A．质押式回购虽然历史很长，但买断式回购为主要交易品种
B．买断式回购是指出售的国债的所有权转移给国债的受让方(正回购方)，受让方有权处置该国债，只需在到期日按约定价格回售先前的国债
C．质押式回购是指质押的国债的所有权仍属于国债的出让方(正回购方)，受让方(逆回购方)无权处置，国债被证券交易中心冻结
D．按逆回购方是否有权处置回购标的国债划分，国债回购可以分为质押式回购(开放式回购)和买断式回购
18．以下不属于短期政府债券的特点的是( )。
A．利息免税
B．流动性强
C．违约风险小
D．收益率较高
19．某种附息国债面额为100元，票面利率为10％，市场利率为8％，期限为2年，每年付息1次，则该国债的内在价值为( )元。
A．99．3
B．100
C．99．8
D．103．57
20．关于债券价格、票面利率、当期收益率和到期收益率，以下错误的描述的是( )。
A．当期收益率是债券的年利息收入与债券当前的市场价格的利率，当期收益率可能等于到期收益率
B．债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率
C．票面利率是债券上标识的利率，即一年的利息与债券面值的比例，其他条件不变时，票面利率和债券到期收益率呈反方向增减
D．到期收益率是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于当前价格的贴现率，其他条件不变时，到期收益率与债券价格反向变动
21．下列关于资本资产定价模型的说法错误的是( )。
A．资本资产定价模型(CAPM)以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题
B．资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿
C．现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成CAPM不能够完全预测股票收益的一个重要原因
D．投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益
22．以下选项中属于权证的基本要素的是( )。
Ⅰ．权证类别
Ⅱ．标的资产
Ⅲ．存续时间
Ⅳ．行权价格
V．行权比例
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
23．关于衍生工具，以下表述正确的是( )。
A．并非所有的衍生工具规定一个合约到期日
B．衍生工具都要求实物交割
C．衍生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价格的波动程度
D．所有的衍生品合约都有基础标的物
24．一个60岁的投资者当前有70万元现金，测评结果显示他属于风险厌恶型投资者，不适合进入他的投资组合的金融产品是( )。
A．货币基金
B．保本基金
C．股票型基金
D．债券基金
25．下列说法不符合投资理论基本假设的是( )。
A．两者相同收益率的证券，投资者必然选择风险较小的
B．两者相同风险的证券，投资者必然选择收益率较大的
C．投资者接受风险必定要求收益补偿
D．投资者既希望风险小又要求高收益
26．李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12％，李先生现在应存入银行( )元。
A．120000
B．134320
C．150000
D．113485
27．下列属于流动资产的是( )。
A．应收账款
B．应付票据
C．短期借款
D．应付账款
28．( )是股票最基本的特征。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
29．( )近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。
A．认购权证
B．认沽权证
C．认股权证
D．备兑权证
30．下列不属于股利贴现模型的是( )。
A．零增长模型
B．不变增长模型
C．多元增长模型
D．超额收益贴现模型
31．每个合格投资者能委托( )个托管人，并可以更换托管人。
A．5
B．3
C．2
D．1
32．金融期货中率先出现的是( )。
A．股票指数期货
B．利率期货
C．外汇期货
D．股票期货
33．基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近( )年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
A．1
B．2
C．3
D．4
34．下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是( )。
A．成长权益
B．风险投资
C．危机投资
D．私募股权一级市场投资
35．纽约商品交易所的石油合约以( )桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以( )蒲式耳为最小交易单位。
A．500；1000
B．1000；5000
C．500；5000
D．5000；1000
36．( )是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，于1896年5月26日问世。
A．标准普尔指数
B．日经指数
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